| Nombre del informe | Número del informe (N°/año) | Entidad que efectuó la auditoría | Unidad auditada | Materia | Período auditado (dd/mm/aaaa - dd/mm/aaaa) | Fecha de inicio de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Fecha de término de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe final de auditoría | Fecha de publicación del informe (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe de aclaraciones, si correponde |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| AUDITORIA EXTRAORDINARIA SEREMI OHIGGINS | 38-14 | Auditoria Interna | N.A. | Verificar la aplicación de los fondos en: - Gasto Operacional 1. Personal, Bienes y Servicios de Consumo. 2. Procedimientos administrativos. - Convenios de la Seremi 1. Saneamiento Títulos de Dominio Predios Rurales Productivos con el Gobierno Regional. 2. Convenio Regularización Títulos de Agua con la Comisión Nacional de Riego. 3. Convenio Saneamiento de Derechos de Agua con la Comisión Nacional de Riego. 4. Convenio Aplicación de Sistemas de Riego con la Comisión Nacional de Riego. |
01/01/2013 - 31/12/2013 | 16/05/2014 | 25/06/2014 | ver enlace | 25/06/2014 | ver enlace |
| Cronograma Auditoria 2014 | N.A. | Auditoria Interna | N.A. | Planificacion anual auditoria 2014 ( ACTUALIZADA AL 30/12/2014) | 01/01/2014-31/12/2014 | N.A. | N.A. | ver enlace | 01/01/2014 | |
| Convenio Desempeño Colectivo 2013 | 01-14 | Auditoria Interna | N.A. | Dar cumplimiento al parrafo 6, articulo 24 del D.S. 983 que señala que el cumplimiento de las metas de gestión de los equipos definidos en una institución, comprometidas en el convenio de desempeño, será verificado por la unidad de auditoria interna del ministerio correspondiente con la colaboración de la unidad de auditoria del servicio o aquella que cumpla tales funciones. |
01/01/2013-31/12-2013 | 01/01/2014 | 31/01/2014 | ver enlace | 26/02/2014 | |
| Probidad Compras Públicas | 02-14 | Auditoria Interna | N.A. | Verificar específicamente las etapas del subprocesos Adquisición de Bienes : 1. Planificación de Compras 2. Elaboración de Bases de Licitación 3. Selección 4. Adjudicación Verificar específicamente las etapas del subprocesos Adquisición de Servicios: 1. Contratación de Servicios 2. Ejecución de Servicios 3. Aprobación y Pago de Servicios 4. Terminación |
01/01/2014-30/11/2014 | 15/12/2014 | 30/12/2014 | ver enlace | 30/12/2014 | |
| Control Interno | 03-14 | Auditoria Interna | N.A. | El alcance considera la evaluación de los sistemas de control en relación a los cinco componentes, de acuerdo al Marco Integrado de Control Interno, esto es: I. Ambiente de Control, II. Evaluación de Riesgos, III. Actividades de Control, IV. Información y Comunicación, y V. Supervisión o Monitoreo |
10/09/2014-10/09/2014 | 10/09/2014 | 10/09/2014 | ver enlace | 10/09/2014 | |
| Proceso Gestión de Riesgo | 04-14 | Auditoria Interna | N.A. | Aseguramiento Proceso de Gestión de Riesgos | 30/08/2014-30/08/2014 | 30/08/2014 | 30/08/2014 | ver enlace | 30/08/2014 | |
| Soporte para la Gestión | 05-14 | Auditoria Interna | División Administrativa | Verificar la confiabilidad de la información sobre los fondos transferidos, montos, rendiciones, saldos, retrasos y rechazos. | 01/01/2014 - 31/08/2014 | 22/12/2014 | 30/12/2014 | ver enlace | 30/12/2014 | ver enlace |
| Aseguramiento Financiero - Seguimiento | 06-14 | Auditoria Interna | N.A. | Acciones de Aseguramiento sobre operaciones Financiero Contable 2013 / Informe de Seguimiento | 14/01/2014-14/01/2014 | 14/01/2014 | 14/01/2014 | ver enlace | 14/01/2014 | |
| Relevamiento y Seguimiento | 08-14 | Auditoria Interna | N.A. | Relevamiento de Información Operacional Fiananciera Marzo 2014 | 31/03/2014-31/03/2014 | 31/03/2014 | 31/03/2014 | ver enlace | 30/03/2014 | |
| Declaracion de Patrimonio e Intereses | 09-14 | Auditoria Interna | División Administrativa | 1. Verificar el cumplimiento a lo establecido en el Decreto N° 99 de 2000 y Ley N° 20.088 de 2006, respecto a la obligación de confeccionar la Declaración de Intereses y Patrimonio y sus respectivas actualizaciones. 2. Verificar que la Institución de cumplimiento con las disposiciones específicas y la aplicación de los procedimientos administrativos vigentes |
31/12/2013-31/12/2013 | 26/02/2014 | 06/03/2014 | ver enlace | 06/03/2014 | |
| Estado de Sumarios | 10-14 | Auditoria Interna | División Administrativa | Dar cumplimiento con el Objetivo de Auditoría Ministerial N° 2, definido según Ord. N° 183 de 20.02.2014, que forma parte del Plan de Auditoria vigente, cuya acción es auditar el proceso “Investigaciones sumariales y sumarios administrativos” instruidas por el Servicio y por la Contraloría General de la República. | 01/01/2010-30/04/2014 | 05/05/2014 | 24/07/2014 | ver enlace | 24/07/2014 | |
| Fondos recibidos en Administración | 11-14 | Auditoria Interna | División Administrativa | Verificar la aplicación de los fondos extrapresupuestarios recibidos por las Secretarías Regionales Ministeriales para la realización de programas sectoriales, tanto del Gobierno Regional como de otras instituciones. | 01/01/2014-30/09/2014 | 27/10/2014 | 12/11/2014 | ver enlace | 12/11/2014 | |
| Proceso de Gestión de Riesgos | 12-14 | Auditoria Interna | N.A. | Verificar las actividades asociadas a la Gestión de Riesgo Institucional, desarrolladas en la Subsecretaría de Agricultura. | 01/01/2013 - 20/05/2014 | 20/05/2014 | 17/06/2014 | ver enlace | 17/06/2014 | ver enlace |
| PROCESO FINANCIERO CONTABLE | 13-14 | Auditoria Interna | N.A. | Verificar la autenticidad de los saldos disponibles en cuentas corrientes de la Subsecretaría de Agricultura. | 01/01/2014 -31/03/2014 | 17/06/2014 | 03/07/2014 | ver enlace | 03/07/2014 | ver enlace |
| REMUNERACIONES | 14-14 | Auditoria Interna | Gestión de Personas | Verificar que el Sistema de personal y remuneraciones cumpla en forma eficiente con las necesidades de la Subsecretaría de Agricultura. | 01/01/2013 - 31/12/2013 | 20/01/2014 | 10/03/2014 | ver enlace | 10/03/2014 | ver enlace |
| Transferencia de fondos a Fundación de Comunicaciones, Capacitación y Cultura del Agro (FUCOA) | 15-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/07/2013 - 31/12/2013 | 04/06/2014 | 02/07/2014 | ver enlace | 29/08/2014 | ver enlace |
| Transferencia de fondos a Corporación de Fomento de la Producción (CORFO/COMSA) | 16-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/07/2013 - 31/12/2013 | 19/06/2014 | 14/07/2014 | ver enlace | 06/08/2014 | ver enlace |
| Transferencia de fondos a CIREN | 17-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/07/2013 - 31/12/2013 | 30/07/2014 | 2708/2014 | ver enlace | 29/08/2014 | ver enlace |
| Transferencia de fondos a Corporación de Fomento de la Producción (CORFO/FOMPRO) | 18-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/06/2013 - 31/12/2013 | 20/08/2014 | 12/10/2014 | ver enlace | 22/09/2014 | ver enlace |
| Transferencia de fondos a Instituto Forestal (INFOR) | 19-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/07/2013 - 31/12/2013 | 03/12/2014 | 29/12/2014 | ver enlace | 29/12/2014 | ver enlace |
| Transferencia fondos a Instituto de Investigaciones Agropecuarias (INIA) | 20-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/07/2013 - 31/12/2013 | 25/09/2014 | ver enlace | 20/10/2013 | ||
| Transferencia de fondos a Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales (DIRECON) | 21-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/12/2013 - 31/12/2013 | 18/11/2014 | 28/11/2014 | ver enlace | 28/11/2014 | |
| Transferencia de fondos a Fundación para la Innovación Agraria (FIA) | 22-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/07/2013 - 31/12/2013 | 27/10/2014 | 11/11/2014 | ver enlace | 11/11/2014 | ver enlace |
| SEREMI Región Araucania | 23-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los fondos recibidos para el desarrollo de programas y para gasto operacional, además de procedimientos administativos relacionados con la gestión de la oficina regional. | 01/07/2013 - 31/03/2014 | 23/05/2014 | ver enlace | ver enlace | ||
| SEREMI Región Atacama | 24-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los fondos recibidos para el desarrollo de programas y para gasto operacional, además de procedimientos administativos relacionados con la gestión de la oficina regional. | 01/10/2013 - 31/03/2014 | 03/07/2014 | 22/07/2014 | ver enlace | 22/07/2014 | |
| SEREMI Región Los Lagos | 25-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los fondos recibidos para el desarrollo de programas y para gasto operacional, además de procedimientos administativos relacionados con la gestión de la oficina regional. | 01/10/2013 - 31/03/2014 | 01/08/2014 | 30/10/2014 | ver enlace | 30/10/2014 | ver enlace |
| SEREMI Región Aysén | 26-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los fondos recibidos para el desarrollo de programas y para gasto operacional, además de procedimientos administativos relacionados con la gestión de la oficina regional. | 01/01/2014 - 30/06/2014 | 06/10/2014 | 29/09/2014 | ver enlace | 29/09/2014 | ver enlace |
| Transferencia de fondos a Agencia Chilena para la Calidad e Inocuidad Alimentaria (ACHIPIA) | 27-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/01/2013 - 31/12/2013 | 14/11/2014 | 02/12/2014 | ver enlace | 02/12/2014 | ver enlace |
| Programa de Apoyo a la Educación Rural | 28-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/01/2013 - 31/12/2013 | 13/11/2014 | 10/12/2014 | ver enlace | 10/12/2014 | ver enlace |
| Programa de Apoyo a la Investigación para la Competitividad Agroalimentaria | 29-14 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/01/2013-31/12/2013 | 14/11/2014 | 02/12/2014 | ver enlace | 30/12/2014 |
